中国证监会最近公布了三起涉及操纵股价的处罚案例,这些案例涉及到上市公司的董事长、总经理、董秘以及一些个人投资者。其中,许淼因操纵“金陵体育”股票被没收违法所得1.57亿元,并处以3.13亿元罚款,合计罚没4.7亿元。许淼在2017年6月14日至2021年1月29日期间,控制使用了47个证券账户进行交易,通过集中资金优势连续买卖和在自己实际控制的账户间进行证券交易等手段影响“金陵体育”股票价格和交易量。

证监会一日三罚 全与操纵股价有关

此外,昊志机电实控人汤秀清与董秘肖泳林联合他人共同操纵“昊志机电”股票,分别被罚款1.09亿元和200万元。而时任恒润股份董事长承立新与丁键、张亚洲合谋操纵“恒润股份”股票,三人共被罚没1.44亿元。具体来说,证监会责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得2052.33万元,并处以1.23亿元罚款。鉴于严重扰乱证券市场秩序,承立新和丁键被禁入市场8年,张亚洲被禁入市场3年;又鉴于影响证券交易秩序,承立新和丁键还被禁入市场5年。

证监会一日三罚 全与操纵股价有关 重拳打击市场乱象

关于金陵体育案件,许淼在听证会上提出了五大申辩意见,包括部分账户并非其控制使用、部分账户大量交易系他人作出、自认控制的部分账户并非全程由其控制使用、未以不正当手段影响“金陵体育”交易价量等。但证监会在复核后仅扣除相关账户中非许淼决策的交易外,对其其他申辩意见不予采纳。

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